零容忍！又有券商(shāng)投西安市城六区是哪几个(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。西安市城六区是哪几个

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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