在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉不拘于时句式类型，不拘于时句式还原春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最不拘于时句式类型，不拘于时句式还原(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(不拘于时句式类型，不拘于时句式还原shì)场投(tóu)资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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