昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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