零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(q向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害uàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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