昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托(t勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝uō)管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构(勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期货交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关(g勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝uān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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