直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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