金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写>

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