科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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