在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6池子为什么被封杀月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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