金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向互(hù)换(huàn)通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算(suàn)兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只会(huì)员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司建立(lì)中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于(yú)内(nèi)地-香(xiāng)港债(zhài)券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健全(quán)了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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