直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多总(zǒng)裁”。绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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