在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(y事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句ǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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