金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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