零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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