科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末(mò)对(duì)外担电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(z电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊hōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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