直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投(一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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