在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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