金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)什么是人员类型 人员类型有哪些法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fān什么是人员类型 人员类型有哪些g)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(什么是人员类型 人员类型有哪些lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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