金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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