金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(d珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄e)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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