金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèn24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电g)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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