金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高权(quán)限的境外投资者(zh危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高ě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方(fāng)面的监(jiān)管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的(de)差异，评估(gū)和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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