金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体一厢情愿是什么意思而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú一厢情愿是什么意思)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(一厢情愿是什么意思jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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