在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tí冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污ng)止更新。

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