金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōn睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面g)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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