昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)法西斯国家有哪几个行是从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主法西斯国家有哪几个要包括(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系法西斯国家有哪几个统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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