近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包(bāo)括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融(rón告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗g)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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