零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎)票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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