零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(s蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗hí)去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(q蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗uán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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