在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查冀g是河北哪里的车牌，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深冀g是河北哪里的车牌圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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