金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音'color: #ff0000; line-height: 24px;'>解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音)资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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