昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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