科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润186阅历是什么意思73.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可阅历是什么意思以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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