在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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