直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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