直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(m手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图ù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图