零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份<纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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