科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中文章真实身高，文章个人资料简介(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中文章真实身高，文章个人资料简介隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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