金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(f母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸ǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(s母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸hù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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