昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构(g闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局òu)租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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