金融(róng)界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香港(曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备。

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