科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点g>欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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