科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1302023年石油会暴涨吗，今日油价格表0000; line-height: 24px;'>2023年石油会暴涨吗，今日油价格表0万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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