科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

　　日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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