近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zh战狼3什么时候上映？ì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机构存(cún)在(zài)债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì战狼3什么时候上映？)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)战狼3什么时候上映？方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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