直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。<公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表/p>

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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