金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名(míng)义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生品市场的协(xié)同发(fā)展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会）、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的(de)境外(wài)机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权结婚以后他那个越来越大了(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应(yī结婚以后他那个越来越大了ng)当充(chōng)分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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