直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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