在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

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　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2小舞去掉所有衣服是什么样子的％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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