零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就灰姑娘作者是安徒生还是格林已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 灰姑娘作者是安徒生还是格林